创新网络技术多元化、知识基础与企业创新绩效

　　摘要：在新一轮科技革命浪潮下，企业组建创新联合体成为大势所趋。合作创新网络中的多元化技术已经成为企业创新的关键外部资源，但关于创新网络技术多元化如何影响企业创新绩效的研究仍然缺乏，且现有研究往往忽略企业内外部资源的不同组合对企业创新绩效可能产生的差异性影响。文章融合社会网络理论、知识基础理论与动态能力理论，依据信息技术产业上市公司联合申请专利数据构建合作创新网络，采用面板数据随机效应负二项回归法，从个体网络视角分析创新网络技术多元化影响企业创新绩效的权变因素与内在机制，检验了一个被中介的调节效应模型。研究结果表明：创新网络技术多元化正向影响企业创新绩效；企业知识基础深度正向调节创新网络技术多元化与企业创新绩效的关系，而企业知识基础宽度的调节效应并不显著；企业知识基础深度对创新网络技术多元化与企业创新绩效关系的调节通过吸收能力的中介实现。研究结论对企业技术创新具有重要的理论及现实指导意义。

　　关键词：创新网络；技术多元化；知识基础；吸收能力；创新绩效

　　面对新一轮科技革命浪潮，2021年政府工作报告指出，要强化企业创新主体地位，鼓励领军企业组建创新联合体。企业创新对外部资源的依赖持续加强，合作创新已经成为企业获取多元化技术知识，提升技术创新绩效的重要途径。随着开放式创新的普及深化，企业合作形式也从传统的“两点一线”进一步发展成为交织的创新网络。专利合作网络作为创新网络的重要平台，已成为企业突破创新资源限制的有力手段，专利合作伙伴的多元化技术为企业创新提供了丰富的外部资源[1]。国内外关于技术多元化的研究大多聚焦于企业内部[2-4]，从社会网络层面关注企业合作创新网络技术多元化的研究较少。有社会网络的相关研究表明，创新网络中多元化的企业技术背景能避免企业陷入僵化和能力陷阱，帮助企业摆脱“创新者困境”并构建创新生态优势[5]，故有利于提高企业创新效率；但也有学者认为，联盟创新网络中的技术多元性提高了知识搜索和管理成本，从而对企业的突破性创新产生负面影响[6]。因此，厘清创新网络技术多元化水平与企业创新绩效之间的关系对组建企业创新联合体，强化企业创新主体地位具有重要的现实意义。

　　1理论基础与研究假设

　　1.1创新网络技术多元化与企业创新绩效

　　创新网络技术多元化是指创新网络中不同企业涉及的技术领域及其熟悉程度的差异性[14]。从知识重组潜力的角度来看，相似技术的反复叠加并不能增加创新，因为同一组知识元素的组合潜力会被耗尽，难以从中攫取新的利用价值[15]。另外，合作伙伴间技术知识的高度重叠会助长创新惰性，造成路径依赖，降低企业寻求新技术和知识的动力，企业从外界吸收新知识、识别新机会和接受新刺激变得异常困难[16]，从而对企业的长期生存造成威胁[17]。

　　1.2吸收能力的中介效应

　　Cohen和Levinthal[22]首次提出了企业层面的吸收能力，将其定义为企业识别外部信息价值，消化并实现商业化应用的能力。他们还指出，与个体吸收能力类似，企业吸收能力也是在积累中逐渐发展的。Zahra和George[23]进一步将吸收能力定义为企业在获取、消化、转化与应用知识的过程中用以形成动态组织能力的一系列组织常规与过程。他们强调，正是企业在知识获取、消化、转化与应用等四个方面的相互依赖和促进形成了企业的吸收能力[2]。由此可见，吸收能力扮演着“双重角色”，不仅是静态的已有知识存量，更是在企业创新活动过程中得以形成并发展的动态能力[24]。

　　2研究设计

　　2.1数据来源及处理

　　合作创新关系可以依据专利、科技论文、科学专著等多种数据来源来衡量[34]。出于数据代表性、规范性和经济属性等方面的考虑，本研究沿用以往多数文献的做法[35]，采用联合申请专利数据作为企业合作创新网络的构建依据。

　　本研究以我国信息技术产业上市公司作为研究对象，主要基于以下两点考虑。其一，信息技术产业的选择。根据《高新技术企业认定管理办法（2016）》，信息技术是重点支持的高新技术领域之一，属于专利密集型产业，有较强的行业代表性，且适宜构建专利合作网络。其二，上市公司的选择。上市公司规模较大，经营状况良好，财务数据经过严格审计并对外公开，数据可得性和真实性有所保障。

　　2.2变量与测量

　　（1）因变量企业创新绩效（Inno）：专利是企业技术创新的集中体现，为突出质量导向，本研究采用专利授权量来测量企业创新绩效。据知识产权局2019年统计报告，高价值发明专利审查周期已压缩至17.3个月，考虑到本研究样本期起始年份较早，应适当延长考察周期，故以企业加入创新网络第三年，即滞后两年的专利授权量为企业创新绩效的测量指标。

　　（2）自变量

　　创新网络技术多元化（NTD）：本研究基于Jaffe[36]的技术邻近性指标，借鉴陈立勇等[37]的做法来构造上市公司个体创新网络技术多元化指标。首先构造企业??的专利向量????=(????1,????2,?,??????)，其中??????代表企业??在第??类的专利数。然后计算上市公司与合作伙伴、合作伙伴与合作伙伴两两之间的技术多元化水平????????=1?????????′/[(????????′)(????????′)]1/2，其中??≠??。最后对上述指标求均值得到2(1)ijijNTDTDnn????，其中??为网络成员数量，则??????即为该上市公司个体网络层面的技术多元化指标，指标值越大表示网络成员间技术差异越大，创新网络技术多元化水平越高。

　　3实证研究

　　3.1描述性统计与相关性分析

　　本研究使用Stata16.0软件进行数据分析，表1显示了描述性统计与相关性分析结果。从描述性统计结果可以看出，因变量企业创新绩效的标准差远大于平均值，为过度离散的计数变量，故适合采用负二项回归模型进行回归分析。从相关性分析结果可以看出各变量间的相关系数绝对值均小于0.7，进一步进行多重共线性诊断检验，结果显示各变量的方差膨胀因子（??????）均小于3，表明变量间不存在多重共线性问题。

　　3.2被中介的调节效应模型检验

　　根据Muller等[41]的观点，被中介的调节效应模型需要按照以下步骤对三个回归方程的参数进行检验：首先，做因变量对自变量、调节变量以及两者交互项的回归，即YccXcUcUXe?????01231（1）其中，Y为因变量，X为自变量，U为调节变量，0c为常数项，1c、2c、3c为各变量的回归系数，1e为回归残差项。检验要求在系数3c显著的条件下进行下一步；

　　4研究结论与展望

　　4.1研究结论

　　本研究以我国信息技术产业上市公司2009-2017年的联合申请专利数据为依据构建了企业合作创新网络，考察了创新网络技术多元化影响企业创新绩效的权变因素及其内在机制。研究发现创新网络技术多元化与企业创新绩效之间并非单纯的直接影响关系，知识基础与吸收能力在其中起到了关键的调节与中介作用。主要结论如下。

　　4.2研究启示

　　（1）理论贡献

　　首先，本研究为创新网络技术多元化与企业创新绩效关系的研究提供了新证据和新思路。现有文献对两者关系并未达成一致，而本研究通过实证研究发现，创新网络技术多元化对企业创新绩效具有正向促进作用，更重要的是，其作用效果还会受到其他因素的影响。这一发现能够融合现有文献的分歧，并为相关研究提供新的思路，推动创新网络技术多元化与企业创新绩效方面的进一步研究。其次，本研究揭示了企业知识基础深度在创新网络技术多元化与企业创新绩效关系中的“被中介的调节效应”。现有文献忽略了企业内外部资源的不同组合对企业创新绩效可能产生的差异性影响，而本研究通过实证研究发现，企业知识基础深度通过吸收能力正向调节创新网络技术多元化与企业创新绩效的关系，而知识基础宽度的调节效应却并不显著。这一结论不仅整合了以往关于企业创新绩效影响因素的研究，而且区分了企业知识基础两个维度的不同作用，强调了企业知识基础深度在合作创新中的重要性。

　　（2）管理启示

　　首先，当前竞争环境下创新网络的多元化技术知识已经成为企业创新不可或缺的资源。企业应加强开放式创新，积极谋求外部合作，尤其是要寻求有异质性技术知识的合作伙伴，构建技术多元化的合作创新网络。其次，知识基础是造成不同企业合作创新收益差异的内在原因。由于资源和精力的有限，企业在合作创新中应“区别对待”知识基础的两个维度，将工作重心放在知识基础深度的积累上，强化自身在核心领域的竞争力，这与想方设法拓宽技术领域相比，更能为企业创新绩效带来事半功倍的效果。而知识基础宽度大的企业则要警惕过宽的知识基础在合作中可能产生的弊端，尽量发挥知识基础宽度有利的一面。

　　参考文献：

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　　[2]KimJ,LeeCY,ChoY.Technologicaldiversification,core-technologycompetence,andfirmgrowth[J].ResearchPolicy,2016,45(1):113-124.

　　[3]陈培祯,曾德明,李健.技术多元化对企业新产品开发绩效的影响[J].科学学研究,2018,36(06):1070-1077.ChenPZ,ZengDM,LiJ.Theimpactoftechnologicaldiversificationonnewproductdevelopmentperformance[J].StudiesinScienceofScience,2018,36(06):1070-1077.

　　[4]徐蕾,李明贝.技术多元化对创新绩效的双中介作用机理研究[J].科研管理,2019,40(05):110-119.XuL,LiMB.Aresearchonthedualmediationmechanismoftheimpactoftechnologicaldiversificationoninnovationperformance[J].ScienceResearchManagement,2019,40(05):110-119.

　　赵炎1,2，叶舟1,2，韩笑3

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