海洋治理问题的国际研究动态及启示

　　摘 要：海洋治理是全面推进全球治理与建设中国特色海洋强国的重要前提。论文运用 VOSviewer 可视化分析软件绘制海洋治理的国际研究知识图谱，从海洋保护区建设、基于生态系统的海洋开发与管理、海洋渔业的开发与管理、海洋空间规划及利益相关者分析四个方面阐述海洋治理问题的国际研究进展，并提出海洋治理问题需要跨学科研究、综合管理、自主创新和跨国合作等启示，以期为我国在全球治理大环境下开展高效的海洋治理活动提供参考借鉴。

　　关键词：海洋治理;国际研究动态;启示;VOSviewer

　　海洋治理概念于20世纪90年代开始在学术界得到广泛应用，是为了维护海洋生态平衡、实现海洋可持续开发，涉海国际组织或国家、政府部门、私营部门和公民个人等海洋管理主体通过广泛参与、对等协商及问责监督，依法行使涉海权力、履行涉海义务，共同管理海洋及其实践活动的过程[1]。海洋治理是对海洋管理、海洋行政管理和海洋综合管理等的一种突破，海洋治理体系和治理能力的现代化是海洋强国建设的行动纲领。

　　随着世界人口的持续增加、陆地资源的日渐枯竭以及科学技术的迅猛发展，人们逐渐认识到海洋资源的巨大经济价值和深远的地缘战略意义，海洋相应成为世界各国普遍关注的焦点。然而，随着人类对海洋这一“蓝色土地”的深入开发，偌大的海洋开始变得混乱无序，海洋资源环境问题频发。据统计，全球41%的海洋受到人类活动的强烈影响，仅有13.2%的海洋尚保持“野生状态”，没有遭受破坏[2]。当前，我国海洋事业进入快速发展期、海洋治理进入深度调整期，包括海洋经济治理、海洋政治治理、海洋文化治理、海洋社会治理、海洋生态文明治理“五位一体”的海洋治理体制机制正在形成。但是，在海洋治理过程中，国内立法尚不健全、执法体系尚不完善、多头管理问题仍然存在，海洋治理与市场活化存在矛盾，沿海城市海洋带开发、海洋环境污染、滥捕导致渔业受损等问题造成治理失控，现存的海洋治理还存在诸多矛盾[3]。可见，海洋治理迫在眉睫。

　　基于此，本文以“Web of Science核心合集”数据库收录的海洋治理英文文献为样本，运用 VOSviewer可视化分析软件，通过统计分析发表文献的年代、国家、作者、期刊和关键词等字段信息，揭示国际海洋治理问题研究的总体状况和热点领域，旨在为进行海洋治理理论研究和实践探索提供基础性参考。

　　一、海洋治理问题研究的文献可视化分析

　　(一)研究方法与数据来源

　　VOSviewer是基于文献共引和共被引原理，将传统文献计量分析中的词频共现技术与图形学、信息可视化等技术相结合，利用从文献数据中抽取和构建的共现矩阵生成知识图谱，其中图谱节点的字体大小代表节点出现的频率，不同的节点颜色代表不同聚类。通过信息聚类和可视化展示，探索整个领域的研究主题、发展阶段，发掘未来的研究方向和重点，为进一步研究提供有价值的参考。本文文献源于“Web of Science核心合集”数据库，检索主题词“ocean governance”，检索时间2018年4月12日，共计检索到236篇SSCI文献，以此探寻海洋治理问题的国际研究进展。

　　(二)研究文献可视化分析

　　运用VOSviewer软件对所选文献的关键词和期刊来源进行分析，以每一年作为一个时间切片，探索国际关于海洋治理研究的知识基础和前沿演进轨迹。统计发现，关于海洋治理的多数成果源于《Marine Policy》《Ocean & Coastal Management》《Global Environmental Change 》《Environmental Science & Policy》《Journal of Cleaner Production》《Ecological Economics》等期刊， “海洋保护区”、“基于生态系统的管理”、“气候变化”、“生态系统”、“渔业管理”、“政策”、“海洋空间规划”和“利益相关者”等是国际海洋治理领域的重点研究主题。将“Web of Science核心合集”数据库收录的海洋治理文献输入VOSviewer中，网络节点设定为题目与摘要，采用二进制计数法，热词出现次数最小值设定12，共有182个热词符合阈值，根据节点数量、节点权重及节点间联系的紧密程度，生成海洋治理研究热点密度视图。由图1所示，本文主要从海洋保护区建设、基于生态系统的海洋开发与管理、海洋渔业开发与管理、海洋空间规划及利益相关者分析等方面开展相关研究。

　　二、海洋保护区建设

　　海洋保护区(Marine Protected Area，MPA)建设是生态系统管理区域规划的一部分，是海洋治理最有利的工具之一。根据世界自然保护联盟(International Union for Conservation of Nature， IUCN)的定义，海洋保护区是通过法律或其他有效方式设立的，对部分或全部封闭环境进行保护的任何潮间带或潮下带陆架区域，包括其上所覆水体及相关动植物群落;世界粮农组织(Food and Agriculture Organization of the United Nations，FAO)将其定义为：为了生物多样性和渔业管理目的而提供比其周边区域更有力保护的任何海洋地理区域[4]。海洋保护区最重要的目标是保护海洋环境、生态资源和生物多样性，促进其可持续发展[5]，同时，通过溢出效应增强对临近区域资源环境的保护，养护海洋生态系统。海洋保护区有大型和小型之分，区域面积大于 30000 km2 的为大型海洋保护区(Large MPA)，不足 30000 km2 的为小型海洋保护区(Smaller-Sized MPA)。大型海洋保护区可以包围和连接生态系统，保护深海和公海栖息地[6]，在政治上更容易建立且其单位区域建设成本更低[7]。

　　海洋保护区可保护海洋物种及其栖息地，是进行长期生物多样性保护的一个有价值工具[8] ;海洋保护区可以提高渔业经济效益，是进行渔业管理的一个有效选择;海洋保护区可以识别、重振和加强土著人权力，是保护领土及资源环境的主要工具之一[9]。海洋保护区最初只在沿海地区建立，为了达成全球保护目标，促进资源环境的可持续利用，越来越多的海洋保护区陆续建立，现在几乎所有海洋环境中均已建立海洋保护区[10]。海洋保护区的成就不可忽视[11]，然而，全球只有约 31%的海洋保护区是有效的，其余大部分的海洋保护区是“纸公园”，达不到保护海洋的目的。中国有 30 多年管理海洋保护区的经验，已建立 250 多个海洋保护区，但中国的海洋保护区实践仍面临着法律法规不健全、治理机制无效率、投入资金有限和监控程序不充分等问题[12]，整体效率不高。

　　海洋保护区的效果与很多因素相关。首先，合理设计和管理以及位置选择至关重要，设计和管理与关键海域的生态信息质量息息相关[13]，而海洋保护区距离人类活动区域越远越有效;其次，利益相关者的支持和社会团体的接受不容忽视，海洋保护区连接社会生态系统，而社会生态系统影响很多利益相关者，如果不能充分了解利益相关者对海洋保护区的支付意愿，海洋保护区就存在效率风险[14]。另外，海水淡化厂的发展及现存旅游模式可能会影响海洋保护区的效果[15];再次，在设立海洋保护区时要考虑成本和收益问题，用社会经济评估工具(The Socio-Economic Assessment Tool，SEAT)评估建立和管理海洋保护区的潜在积极和消极影响[16]，制定实现海洋保护目标和经济利益最大化的管理策略[17]。

　　三、基于生态系统的海洋开发与管理

　　海洋生态系统为渔业、旅游业、农业、医药、航运、采矿等提供资源和有价值的商品与服务，在社会经济发展中发挥着至关重要的作用。随着科学技术的进步、人口的增长和消费需求的增加，人类对海洋资源的依赖性逐渐增强。同时，海洋生态系统受人类活动的影响，过度开发和利用海洋栖息地和海洋物种导致海洋资源不可持续、海洋生态环境恶化，传统的资源管理模式无法保护整个海洋生态系统。为避免灾害发生，维持海洋生态系统的可持续发展，有必要在 经 济 发 展 、 社 会 需 求 和 环 境 可 持 续 之 间 进 行 平 衡 ， 生 态 系 统 管 理 ( Ecosystem-Based Management，EBM)就是一条合适的途径[18]。生态系统管理也被称为基于生态系统的管理，它基于生态学、社会学、管理学和经济学等原理，将人类社会作为生态系统的一个组成部分，考虑生态系统诸方面状态，关联生态系统中所有生命体，调控生态系统内部结构、功能和过程，对社会进步、经济发展和生态可持续性进行最佳整合的决策制定、实施、管理和评价方法。EBM 是对传统海洋管理方法的突破，传统海洋管理方法基于短期视角，侧重单一物种，在一个小的空间尺度上进行管理;而EBM基于长期视角，侧重生态系统整体性，在多尺度和利益相关者的参与下进行适应性治理。海洋生态系统管理的首要目标是维持海洋生态系统健康、富有生产力和可恢复状态，以便海洋能够长期为人类提供资源和一系列生态系统服务。

　　尽管近几年生态系统管理在海洋治理领域中是一个很受欢迎的术语，很多国家和实践者都支持并根据不同的原则以不同的形式开始实施生态系统管理，但由于这种观念过于宽泛和复杂，全面、有效和平衡的生态系统管理需要详细了解环境、伦理、社会和经济等过程[19]，且现阶段仍然缺乏海洋生态系统管理的规划工具[20]，所以生态系统管理观念向运营管理实践的转换对资源管理者来说依然是一个挑战，目前仍是一个尚未实现的承诺[21]，鲜有例子表明它的实际应用。然而，生态系统方法(Ecosystem-Based Approach，EBA)与现有的海洋空间规划(Marine Spatial Planning，MSP)耦合是海洋可持续管理的一种新兴范例[22]，这种耦合的最实质性挑战是将“非环境”因素纳入EBA-MSP过程。

　　关于海洋生态系统管理的研究主要集中于两个论点，一是对自然物品和服务不断增加的需求和消费对生物多样性造成潜在压力，二是生物多样性和生态系统功能的丧失加剧全球贫困，破坏经济发展[23]。由于海洋资源和有效的海事基础设施具有集体性，生态系统服务以及各种形式的来自交通、渔业、农业和其他领域的活动造成的资源压力和环境影响超越海洋的国家边界，诸如航运基础设施和离岸风力农场等投资经常得益于及时高效的跨国协调。因此，国家合作在有效的海洋生态系统管理中非常关键。为了实现海洋资源和生态环境的可持续发展，中国应与各方共筑绿色发展、依海繁荣、安全保障、智慧创新、合作治理的互利共赢之路。

　　四、海洋渔业的开发与管理

　　渔业活动不仅影响海洋生物多样性和海洋环境，而且关系食品安全，对社会经济造成影响 。由于国际渔业法律在治理工具和治理机构之间缺乏协调、渔业管理的相关机构之间缺乏协调、国家管辖范围以外区域存在公地悲剧等碎片化问题[24]，加之科学技术的突飞猛进和人口的快速增长，渔业面临投资过剩、储量耗损、收益下降和冲突增加等问题，过度开发与耗尽海洋渔业库存的风险一直存在。根据联合国粮农组织的资料，53%的世界渔业资源处于完全开发，32% 处于过度开发。海洋渔业资源的公共物品属性使市场不能有效调节其供需，导致市场失灵，为解决过度开发和资源浪费问题，必须通过人为手段进行渔业治理(Fisheries Management)。

　　渔业治理即为了解决渔业过度捕捞问题，提高渔业经济利益，实现渔业可持续利用而在各种可供选择的渔业管理方案中进行选择，以促进人与渔业资源长期可持续协调发展。与传统的单一物种的渔业管理(Single Species Fisheries Management，SSFM)不同，渔业治理是基于生态系统的渔业管理(Ecosystem-Based Fisheries Management，EBFM)，关系到海洋生态系统的可持续健康发展，是海洋治理不可或缺的一部分。EBFM 利用多品种方法，考虑“所有因素”，具有 “整体性”特征，不再局限于确保单个物种的最大可持续产量，而是考虑物种和栖息地的相互作用以及社会经济问题，是渔业管理者和利益相关者进行渔业管理的潜在目标。虽然将所有因素融合在一起困难重重，但利用现有科学工具、政策工具和管理工具进行 EBFM 是可行的。Ingrid的研究表明，美国渔业管理者正在执行“渔业生态系统循环计划”的所有步骤，大多数安理会成员和利益相关者支持用 5 至 10 年时间从 SSFM 向 EBFM 逐渐改变[25]。

　　渔业治理方式呈现多样化。Wilson 等提出用“共同管理”的方式进行渔业治理，共同管理的成功实施依赖于全面知识库的构建及利益相关者和社会公众的广泛参与[26] ;Gray 提出用“参与治理”的方式进行渔业治理，参与治理的前景取决于对代表性问题的解决程度以及渔民知识、渔业科学和基于生态系统的管理方式三者的整合情况[27] ; Rosales 等的价值链分析为小规模渔业管理提供了新的视角并在项目层面为生态渔业管理提出一些建议[28]，如建立全国性的渔业登记方案、发展与保护目标相一致的社会企业、基于科学数据和激励机制建立季节性关闭等; Emery 等研究发现商业捕捉野生鱼类的现存与最佳经济表现之间存在很大差距，经济手段具有协助渔业系统弥合这一差距的潜力，可以将经济学纳入渔业管理框架[29];渔业社会科学家的研究表明“钓鱼疗法”会影响渔业政策的制定、妇女在渔业管理中有不可忽视的作用[30]、专业知识和经验研究可用于解决渔业管理的实际问题[31]等。另外，渔业研究往往侧重于生态或经济因素，而真正理解社会生态系统需要考虑社会、文化、历史、法律和政策等各个方面[32]。

　　推荐期刊：《浙江海洋学院学报：自然科学版》(双月刊)曾用刊名：浙江海洋学院学报;浙江水产学院学报，1982年创刊，为浙江海洋学院主办的海洋、水产科学的综合性学术期刊。本刊宗旨为：立足浙江，面向全国，为地方海洋、水产经济发展服务。

《海洋治理问题的国际研究动态及启示》

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