知识产权: 能否转化成浇在智慧火花上的利益之油?———基于对江苏省高新技术企业的问卷调查

　　摘要: 以江苏省高新技术企业为调查对象，通过李克特五级量表，运用因子分析法遴选了企业知识产权综合管理能力的影响因素，分析这些因素的内在关系，并针对调研中发现的问题，构建提升知识产权综合管理能力的 “金字塔”保障体系，有助于企业采取有针对性的措施，提高知识产权综合管理能力，将知识产权转化成浇在智慧火花上的利益之油。

　　关键词: 知识产权综合管理; 高新技术企业; 因子分析; 权重分析; 保障体系

　　1 问题的提出

　　近期，美国以知识产权问题为由挑起了中美贸易摩擦。这场贸易争端实际是大国崛起的制高点之争，是高科技产业之争，是以科学技术为核心的知识产权的争夺。由此可见，知识产权日益成为大国之间综合国力竞争的重要因素。

　　2016 年，国家修订 《高新技术企业认定管理办法》，降低高新技术企业认定的具体条件，在科研人员比例、研发费用占比等核心条件上放宽标准，让更多的科技企业受惠于国家政策。在政策的引领下，截至 2016 年年底，我国高新技术企业总量增至 10. 4 万家[1]，同时，高新技术产业收入规模超 15 万亿元[2]，已逐渐成为带动经济发展不可或缺的重要企业群体。但相关研究显示我国科技成果的转化率只有 10% ～ 30% 左 右，形成产业化的约占 20%[3]， “高投入、低产出” 的矛盾依旧突出。其中，专利是高新技术企业成果转化的代表性产物，国家知识产权局最新统计数据显示，截至 2016 年年底，我国国内发明专利拥有量超过 100 万件[4]，已成为名副其实的知识产权大国，但专利的转化率和实施率只有 10%[5]， “大而不强、多而不优” 的矛盾仍然存在。

　　面对 “高投入、低产出”和 “大而不强、多而不优”的矛盾，杨晨等[6]认为这是由于现行的知识产权管理模式多以企业知识产权创造数量提升为管理诉求 。更多的学者研究认为由于知识产权管理能力不足，专利授权量已逐渐成为竞争优势和技术实力的主要衡量尺度，大多数没有商业化的战略计划，导致技术损失或利用率低，没有达到申请专利后预期提高生产效率的效果[7]。

　　围绕知识产权综合管理工作的 “四面” ( 创造、运用、保护、管理) 存在的问题，文献成果表明: 在知识产权创造方面，我国企业的自主创新能力薄弱、创新成果少、知识产权国际化程度低、专利市场化水平不高、专利构成结构失衡、片面追求专利创造数 量、专 利 失 灵 等[8 - 10]; 在知识产权运用方面，大多数企业对以专利为代表的知识产权缺乏科学有效地运用和管理，难以进行技术转移以及商业化，一些具有良好潜在价值和市场前景的专利，由于权利人无力或怠于实施，最终成为了 “沉睡专利”，从而造成大量资源被闲置和浪费[11 - 12]; 在知识产权保护方面，企业普遍存在知识产权保护制度薄弱、对侵权采取的具体措施不强导致利益受损、由于重视程度不够导致未能及时进行专利申请或采取有效保护等现象 [13]; 在知识产权管理方面，很多企业知识产权管理意识觉醒较晚，没有及时建立起有效的知识产权管理制度[14]、缺乏知识产权专门管理机构以及相关知识产权人才[15]。同时，借助专利信息，企业可以跟踪最新科技动态、发现研究热点、进行技术预测，提高科研水平和创新能力[16]，但我国高新技术企业对专利信息的收集与利用程度不够[17]，从而导致企业在进行新项目研发时出现重复研发、侵权、资源浪费等问题[18]。

　　综上，现有研究都是对知识产权综合管理的 “四面”( 创造、运用、保护、管理) 进行基础性评价，并没有对 “四面”进行系统的解构、剖析和评价。鉴于此，本文应用李克特五级量表，对江苏省高新技术企业展开问卷调研，深入剖析 “四面”能力的影响因素，以及 “四面”的内在关联影响，在此基础上探究高新技术企业知识产权综合管理能力不足的原因，并据此构建提升高新技术企业知识产权综合管理能力的保障体系。

　　2 企业知识产权综合管理能力的因子分析

　　2. 1 指标选取

　　基于文献和理论分析，本文以知识产权创造、知识产权运用、知识产权保护、知识产权管理为构面，构建知识产权综合管理能力影响因子评价指标体系。

　　首先根据 Kausik [19]、Catherine L. Wang [20]、Liping Xu [21]、杜晓君[22]、冯晓青[23]、唐国华[24]等的文献分析，共整理出 38 个二级指标，具体见图 1。

　　其次，根据国家知识产权局 2016 年颁布的 《企业知识产权管理规范》、2014 年颁布的 《深入实施国家知识产权战略行动 2014—2020 年》，再借鉴日本特许厅颁布的 《知识产权管理评估指标》，与文献分析得出的 38 个指标进行对比整合，筛选出 24 个指标，见表 1。

　　2. 2 问卷设计

　　针对表 1 中的 24 个指标，本文设计了 24 个测量题项，包括知识产权创新 4 个、知识产权运营 6 个、知识产权保护 6 个、知识产权管理 8 个 ( 见表 2) ，要求被调查者按照对其重视程度打分 ( 1 = “完全不重视”，2 = “比较不重视”，3 = “一般”， 4 = “比较重视”，5 = “非常重视”，数字越大表示重视程度越深) 。测量题项示例见表 2。本次调研共回收问卷 153 份，其中有效问卷 132 份，有效率达到 86% 。

　　2. 3 知识产权综合管理能力影响因素的探索性因子分析与权重分析

　　运用因子分析法分别对高新技术企业知识产权创造、知识产权运用、知识产权保护与知识产权管理这四个构面的影响因子进行遴选，具体分析如下。

　　( 1) 知识产权创造能力的构面分析。如表 3 所示，知识产权创新能力的 KMO 值为0. 715，Bartlett 值为 113. 395，显著性为 0. 000，能够进行因子分析。

　　如表 4 所示，经过提取得到 2 个主因子及其构成因素。因子 Fc1 由 C1、C2 两个指标构成，主要反映了企业进行研发后所得出的成果，故将其命名为 “知识产权创新成果”。因子 Fc2 由 C3、C4 两个指标组成，其着重反映了企业研发费用以及为研发所做的准备工作，故将其命名为 “知识产权研发能力”。

　　在知识产权创造能力因子分析的基础上，再进行权重分析。权重分析结果见表 5。

　　从表 5 可以看出，相较于知识产权创造成果，高新技术企业对知识产权研发能力比较重视，尤其是在研发经费投入方面; 而在创造成果方面，企业则比较重视专利申请量，这也印证了目前专利 “多而不优”的现象。

　　遵循以上的分析过程，本文依次对知识产权运用、知识产权保护、知识产权管理这 3 个能力构面的构成要素进行遴选与分析。限于篇幅，具体表格省略。

　　( 2) 知识产权运用能力的构面分析。因子 Fo1 由 O1 ( 知识产权商业化率) 、O2 ( 知识产权产业化率) 、O4 ( 专利成果转化激励机制完善程度) 、O5 ( 知识产权实施率) 四个指标组成，主要反映企业在知识产权运用过程中对知识产权转化的重视程度，故命名为 “知识产权转化能力”。因子 Fo2 由 O3 ( 市场主体运用知识产权参与市场竞争的能力) 和 O6 ( 新产品销售额占销售总额的比重) 两个指标组成，着重反映了企业市场环境、研发新产品的销售情况，故将其命名为 “市场研究能力”。权重分析显示相比市场研究能力，企业较重视知识产权转化能力，其中 O1、O2、O4 是较受重视的，权重均在 25% 左右，但是 O5 却相对不受重视，企业缺乏知识产权市场研究的意识，尤其是将知识产权转化成迎合市场需求的产品方面 ( O6) ，基本不被重视。

　　( 3) 知识产权保护能力的构面分析。因子 Fp1 由 P1 ( 知识产权预警管理机构和预警系统建设) 、 P5 ( 专利检索文献数据库设立情况) 两个指标组成，主要反映企业在预防知识产权风险时所做的准备工作，故将其命名为 “知识产权风险预警机制设立能力”。因子 Fp2 由 P2 ( 知识产权纠纷立案率) 和 P3 ( 维权意识和能力) 两个指标组成，着重反映企业对知识产权进行维护的现状的情况，故命名为 “知识产权维护水平”。因子 Fp3 由 P4 ( 知识产权信息资源控制) 和 P6 ( 知识产权市场监管水平) 两个指标组成，主要反映企业对知识产权风险监控水平，故命名为 “知识产权风险控制能力”。权重分析显示高新技术企业比较重视 P1 和 P5 这两个要素; 企业对 Fp2 的重视程度在 38. 5% 左右，其中，企业在知识产权权利受到侵犯时，维权意识和能力比较薄弱; 企业对 Fp3 的重视程度最低，只有 11. 5% ，其中对于知识产权市场监管方面，基本不重视。

　　( 4) 知识产权管理能力的构面分析。因子 Fm1 由 M1 ( 知识产权管理部门与其他部门、产业的协作程度) 、M5 ( 知识产权管理机构设置) 和 M6 ( 知识产权管理平台建设) 3 个指标构成，鉴于其反映知识产权管理部门、平台的设立情况，是企业知识产权的硬件配备能力，故将其命名为 “知识产权管理硬件设置能力”; Fm2 由 M2 ( 知识产权管理制度建立) 、M3 ( 知识产权管理制度完善程度) 和 M4 ( 企业知识产权战略制定情况) 3 个指标构成，主要反映企业知识产权管理制度的设立情况，属于企业知识产权的软件配备能力，故命名为 “知识产权管理软件设置能力”; Fm3 由 M7 ( 知识产权管理人员的培训) 和 M8 ( 知识产权科技人员考核制度设立) 两个指标构成，着重反映企业对知识产权员工培养以及考核情况，故命名为 “知识产权人才培养能力”。权重分析显示: 企业对 Fm1 的重视程度约为 19% ，其中对 M1 重视最高，对 M6 几乎不重视; 企业对 Fm2 的重视程度较高，权重为 56% ，其中对 M2、M3 和 M4 这 3 个因素重视程度相当; 企业对 Fm3 的重视程度在 25% 左右，其中对 M7 知识产权管理人员的培训方面重视程度不高，不到 24% 。

　　知识产权综合管理能力四构面影响因子及权重分析的最终结果如表 6 所示。

　　3 提升企业知识产权综合管理能力的 “金字塔” 保障体系构建

　　驱动高新技术企业知识产权综合管理能力成长的四构面影响因子分析显示: 知识产权创造能力靠知识产权研发和知识产权创造成果两个因素来驱动; 知识产权运用能力依赖知识产权转化和市场研究两个因素来驱动; 知识产权保护能力主要依赖知识产权风险预警机制设立、知识产权维护水平和知识产权风险控制三大因素驱动; 知识产权管理能力依赖知识产权硬件配备、知识产权软件配备、知识产权人才培养三个因素来驱动。

　　在此基础上，本文进一步探讨知识产权综合管理成长能力各个驱动因素间的互动关系，构建了提升企业知识产权综合管理能力的 “金字塔”保障体系，并依据调研和分析结果，将影响知识产权综合管理能力的各级因子及其影响程度融于该体系中 ( 见图 2) 。

　　从图 2 中可以看 出: 知识产权管理是现代企业在进行经营管理以及技术管理过程中的一个重要组成部分，是企业技术创新体系中的一个关键环节。企业技术创新一般按照准备→研发→实施 →运营这一流程来进行，知识产权综合管理流程相应地呈现为: 知识产权管理→知识产权创造→ 知识产权保护→知识产权运用。其中，知识产权管理必须要率先启动，并且应该贯穿企业技术创新全过程，对知识产权创造、知识产权保护和知识产权运用产生基础性保障作用。因此，知识产权管理构成了 “金字塔” 体系中的基石，知识产权创造构成 “金字塔” 的塔身，知识产权保护构成 “金字塔” 的塔楼，知识产权运用构成 “金字塔” 的塔尖，通过整个体系有效协同，来提升企业知识产权综合管理能力，最终实现企业价值最大化目标。具体分析如下。

　　3. 1 知识产权管理能力——— “金字塔”的塔基

　　“金字塔”的塔基决定了塔的高度，塔基越厚实，塔身和塔楼才会越坚固，塔尖才会越高。前文分析显示高新技术企业对知识产权管理的重视程度最高，知识产权管理通过知识产权相关部门的软、硬件配备能力以及人才培养能力为企业开展知识产权创造、保护和运用提供人力、物力和制度方面的保障，以此为提升企业知识产权综合管理能力奠定重要的基础。调查研究发现:

　　( 1) 高新技术企业知识产权软件配备能力在知识产权管理中所占权重较大，而且企业比较重视知识产权战略和管理制度的制定与完善，从根本上能够对知识产权管理行为进行约束与引导。

　　( 2) 高新技术企业在培养知识产权人才方面重视的程度比软件配备能力的重视程度低。这是由于我国知识产权教育起步较晚，跟发达国家相比，知识产权人才培养不仅表现为数量不足，质量上也存有不小的差距。大部分知识产权人才培养都是为了满足某一行业需求，通过有针对性的培训完成，所花费的时间不足，尚未建立一套完善的体制[25]。因此，需要加大知识产权人才的培养力度，建立有效的知识产权人才培养机制以及企业科技人员考核机制，才能进一步提升知识产权管理能力。

　　( 3) 较之于软件配备能力，高新技术企业对知识产权硬件配备能力的重视程度相差甚远。其中对知识产权部门与其他各部门间的协作的重视程度最高，其次重视知识产权管理机构设置，而对管理平台建设的重视程度最低。知识产权管理部门只有与其他部门如人力资源部门、财务部门、营销部门积极协作，才能实现将知识产权管理贯穿于企业整个管理的目的，最大程度地解决部门与部门间信息不对称的问题，有利于各部门间实现知识产权资源共享。同时当遇到知识产权创造、保护和运用相关问题时，各部门通力协作才可以达成高度认同，从而高效地解决问题。企业应该重视知识产权管理机构设置与管理平台建设，为企业的知识产权管理提供最适宜的组织环境和设施条件。

　　3. 2 知识产权创造能力——— “金字塔”的塔身

　　知识产权创造在为高新技术企业注入新的活力的同时，助推着企业知识产权综合管理能力的提升，构成了 “金字塔”的塔身。调查研究发现如下。

　　( 1) 知识产权研发能力是企业创新的主要动力来源，企业比较注重研发经费的投入，但同时存在着较强的 “鲁日观念”，科研资源配置普遍存在分散、封闭、低效等问题，导致企业的研发无法有效形成创新成果，从而无法提升企业的创造能力。同时，企业不重视知识产权人才的培养，导致研发人员配备不足。因此，企业必须注重部门间的协同创新，注重培养研发和管理人才，才能有效集聚企业的创新资源和要素，并通过突破各个创新主体间的壁垒，充分释放各个部门间 “人才、资本、信息、技术”等创新要素活力，提升知识产权创造能力。

　　( 2) 知识产权创造成果是对研发能力的一种认可与评价，权重为 45. 7% ，说明企业比较重视研发后的成果展现，尤其重视专利的申请。同时，知识产权创造成果又是知识产权保护的对象，承接着知识产权创造和知识产权保护，在知识产权综合管理工作中发挥着承上启下的关键性作用，是提升知识产权综合管理能力的重要因素。

　　3. 3 知识产权保护能力——— “金字塔”的塔楼

　　作为 “金字塔”塔楼，知识产权保护对提升企业知识产权综合管理能力提供保障，起到了支撑的作用。

　　( 1) 知识产权风险预警机制能够灵敏、准确地昭示企业知识产权风险前兆，并能够及时通过机构、网络等渠道来警示风险。调查显示: 高新技术企业对知识产权风险预警机制的设立比较重视。在风险预警机制作用下，企业重视建设知识产权预警机构以及专利检索文献数据库，重视产品研发前的专利信息检索查新与分析研究，能够规避重复研发，有效预防资源浪费和对他人专利权的侵犯行为。

　　( 2) 在知识产权风险如侵权等事件发生后，较强的维权意识和能力为解决纠纷提供了重要保障。而调查显示: 高新技术企业重视知识产权维护水平的程度是 38. 5% ，其中，对知识产权纠纷立案率高度重视，而对维权意识和能力几乎不重视。企业知识产权管理人员不仅要有维护自身权利的意识，更要重视提高维权能力，懂得有效应用法律来维权，这样才能更好地为推进知识产权从创造到运用提供保障。

　　( 3) 利用风险预警机制可以有效提前预知风险，而在预知风险后，更要懂得如何控制风险。较强的知识产权风险控制能力可以有效地应对风险，为企业实施知识产权管理提供强有力的保障。调研结果显示: 高新技术企业在风险控制方面的重视程度较低，其中对知识产权市场监管水平的重视程度最低，几乎为零。面对日益激烈的市场环境，良好的知识产权市场监管水平能够为企业知识产权运营决策提供充分、及时、准确的信息，保障实现知识产权运营目标。

　　3. 4 知识产权运用能力——— “金字塔”的塔尖

　　作为 “金字塔”的塔尖，知识产权运用承担着实现知识产权价值，为企业获利的重任。

　　( 1) 知识产权成果的转化是一种创新走向另一种创新，如何将研究成果从实验室走向生产车间是企业需要重点关注的知识产权转化问题; 同时，企业的技术转移有助于技术的扩散，有利于形成企业内部的技术规模效应，从而使企业形成相应的竞争优势。调查结果显示: 相较于市场研究能力，高新技术企业高度重视知识产权转化能力。

　　( 2) 知识产权市场研究能力致力于将知识产权成果打造成迎合市场需求重视的产品，并结合市场的需求情况，不断地进行摸索，强力促进知识产权与创新资源、产业发展、金融资本融合，将 “平台 + 机构 + 资本 + 产业”四位集于一体，打造出一体化的知识产权运营服务体系。但是调查显示: 企业非常不重视对知识产权的发展进行市场研究，集中表现在不够重视新产品销售额占销售总额的比重。因此，为了应对激烈的市场竞争，企业需要不断地探索市场需求，创造并推广出迎合大众需求的新产品。

　　《知识产权: 能否转化成浇在智慧火花上的利益之油?———基于对江苏省高新技术企业的问卷调查》来源：《科技管理研究》2018年12期，作者：杜晓荣; 孙雯郁。

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